Oportunidades de corrupción y pandemia
El compliance gubernamental como un protector eficaz al interior de las organizaciones públicas
DOI:
https://doi.org/10.21142//DES-1201-2020-0014Palavras-chave:
compliance gubernamental, modo de integridad, corrupción, prevención, COVID-19Resumo
El presente trabajo postula la idea de que la implementación de programas de cumplimiento (compliance gubernamental) en sectores esenciales de la administración pública, que están especialmente expuestos a la realización de prácticas corruptas durante la atención de la pandemia de la COVID-19, coadyuvará a reducir razonablemente el riesgo de corrupción o, en todo caso, a que aquel sea identificado y, posteriormente, informado a la autoridad competente, lo que comunicará, a cualquier futuro agente inclinado a abusar de su posición, de la existencia de protectores eficaces al interior de organizaciones públicas.
Downloads
Referências
Blanco, I. (2004). “La corrupción desde una perspectiva criminológica: un estudio de sus causas desde las teorías de las actividades rutinarias y de la elección racional”. En: Pérez Álvarez (Coord.) Serta: in memoriam Alezandri Baratta, España: Ediciones Universidad Salamanca
Capítulos Latinoamericanos de Transparencia Internacional (2020). Contrataciones públicas en estados de emergencia. Elementos mínimos que los gobiernos deben considerar para asegurar la integridad de las adjudicaciones que realicen durante contingencias. Recuperado de: https://www.transparency.org/files/application/flash/COVID_19_Public_procurement_Latin_America_ES_PT.pdf?fbclid=IwAR0PjQLSW1_cjxNC_N-emfzGNrcuw54sj-opZqLlX6W9ZafGVOSt8qbD0jw
Caro, D. (2017). Compliance y corrupción. Ius Puniendi 2. Lima: Ideas, pp. 27 - 48.
Caro, D. (2019). La corrupción como aceptación de un beneficio. Consultado el 19 de mayo de 2020. https://www.ccfirma.com/noticia/la-corrupcion-como-aceptacion-de-un-beneficio-por-dino-carlos-caro-coria/
Caro, D. y Naval V. (s.f.). Compliance gubernamental y el cuento del doble muro. Consultado el 19 de mayo de 2019. http://www.worldcomplianceassociation.com/1456/articulo-compliance-gubernamental-y-el-cuento-del-doble-muro.html
Caro, D. y Naval V. (2018). Impacto en la lucha contra la corrupción. El compliance estatal. Jurídica. El Peruano. Consultado el 19 de mayo de 2019. https://elperuano.pe/suplementosflipping/juridica/693/web/pagina03.html
Comisión de Alto Nivel Anticorrupción (s.f.). Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción. Consultado el 19 de mayo de 2019. https://can.pcm.gob.pe/normas-nacionales/politica-nacional-de-integridad-y-lucha-contra-la-corrupcion/
Comisión Interamericana de Derechos Humanos (2020). Resolución 1/2020. Pandemia y Derechos Humanos en las Américas. Recuperado de: https://www.oas.org/es/cidh/decisiones/pdf/Resolucion-1-20-es.pdf
Compras estatales (2020, 08 de mayo). Fiscalía allanó sede de la Contraloría por presuntas compras sobrevaloradas. Consultada el 19 de mayo de 2020. https://comprasestatales.org/fiscalia-allano-sede-de-la-contraloria-por-presuntas-compras-sobrevaloradas/
Congreso de la República del Perú (2017, 17 de marzo). Proyecto de Ley 1102/2016-CR (Congresista Maritza Glave Remy) Recuperado de internet: http://www.leyes.congreso.gob.pe/Documentos/2016_2021/Proyectos_de_Ley_y_de_Resoluciones_Legislativas/PL0110220170317.pdf
Corporación Andina de Fomento - CAF (2020) Tecnología para la integridad en tiempos del COVID-19. Transparencia e integridad pública. Policy Brief # 8. Recuperado de: https://scioteca.caf.com/bitstream/handle/123456789/1542/Tecnologia_para_la_integridad_en_tiempos_del_COVID-19.pdf?sequence=1
Contraloría General de la República del Perú (2020i) Transparencia en el marco de emergencia sanitaria. Consultada el 19 de mayo de 2020. http://doc.contraloria.gob.pe/emergenciasanitaria2020/
Contraloría General de la República del Perú (2020ii). Recomendaciones y buenas prácticas para las contrataciones y distribución de productos de primera necesidad de la canasta básica familiar en el marco de la emergencia nacional por el covid-19. Consultada el 19 de mayo de 2020. http://doc.contraloria.gob.pe/PortalCGR_Recursos/Comunicados/Recomendaciones_GL_Emerg_31032020.pdf
Convoca (2020, 12 abril 2020). Ciudadano chino asegura que sustrajo pruebas rápidas de Covid-19 de la Diris Lima Sur (Antonio Manco). Consultada el 19 de mayo de 2020. https://convoca.pe/agenda-propia/ciudadano-chino-asegura-que-sustrajo-pruebas-rapidas-de-covid-19-de-la-diris-lima-sur
García, P. (2014) Criminal compliance. Lima: Palestra Editores.
García, P. (2016). Las políticas anticorrupción en la empresa. Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso XLVII. Valparaíso, pp. 219-244.
García, P. (2019). Derecho penal. Parte general. 3° edición corregida y actualizada. Lima: Ideas Solución Editorial.
Gestión (2020, 27 de abril) Altos mandos de la PNP involucrados en presuntas compras sobrevaloradas. Consultada el 19 de mayo de 2020. https://gestion.pe/peru/politica/coronavirus-peru-altos-mandos-de-la-pnp-involucrados-en-presuntas-compras-sobrevaloradas-covid-19-nndc-noticia/
Guimaray, E. (2019). Aproximación teórica sobre la aplicación de la autoría mediata por dominio de organización en supuestos de gran corrupción. IUS ET VERITAS 58, pp. 14-31. Recuperado de: http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/iusetveritas/article/view/21262
Gutiérrez, E. (2018). Corrupción pública: concepto y mediciones. Hacia el Public compliance como herramienta de prevención de riesgos penales. Polit.Crim 13, pp. 104-143. Recuperado a partir de http://dx.doi.org/10.4067/S0718-33992018000100104
Hurtado, J. (2014) Corrupción y Derecho penal. Recuperado de internet: http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/articulos/a_20140608_02.pdf
Instituto Nacional de la Calidad - INACAL (2017). NTP-ISO 37001. Norma Técnica Peruana del Sistema de Gestión Antisoborno
KPMG (2017i). Estándares internacionales en Compliance: ISO 19600 y 37001. Serie Compliance Avanzado 7. Madrid: KPMG Abogados S.L.P. Recuperado de: https://assets.kpmg/content/dam/kpmg/es/pdf/2018/07/estandares-internacionales-compliance.pdf
KPMG (2017ii). Claves sistémicas en compliance. Serie Compliance Avanzado 6. Madrid: KPMG Abogados S.L.P. Recuperado de: https://assets.kpmg/content/dam/kpmg/es/pdf/2018/05/claves-sistematicas-compliance.pdf
Madrid, C. y Palomino, W. (2017). Responsabilidad “administrativa” de las personas jurídicas e importancia de los programas de cumplimiento, a apropósito del Decreto Legislativo n.° 1352. Actualidad Penal 38. pp. 37-62.
Madrid, C y Palomino, W. (2019i). Análisis de la tipificación de la corrupción privada en el Perú: ¿Una estrategia global contra la corrupción también debe involucrar a los particulares? ¿Y a las empresas?. Ius Et Veritas 58, pp. 32-54 Recuperado de: http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/iusetveritas/article/view/21264
Madrid, C. y Palomino, W. (2019ii). La reacción sancionadora del Estado sobre las personas jurídicas en el marco del sistema penal peruano. Gaceta penal y Procesal penal 121. Lima: Gaceta jurídica.
Madrid, C. y Palomino, W. (2019iii). El rol y la importancia del cumplimiento normativo en materia penal en el contexto normativo peruano actual. Revista Digital Compliance Officer. Estrategias de Cumplimiento 1. México, pp. 22-32
Meini, I. (2007). Delitos contra la Administración Pública. Con arreglo al Código Penal de la República de Panamá (Ley 14 de 18 de mayo de 2007) y a las Convenciones Internacionales contra la corrupción firmadas y ratificadas por panamá. Serie de publicaciones. Lecciones aprendidas y buenas prácticas en el Ministerio Público de Panamá. Guatemala: USAID
Montoya, Y. (Coord.) (2015). Manual sobre delitos contra la administración pública. Lima: Idehpucp – Open Society Foundations
Nieto, A. (2016). Problemas fundamentales del cumplimiento normativo en el Derecho penal. Compendio de Derecho penal económico. Parte general. Primera edición. Lima: Fondo Editorial PUCP.
Nieto, A. y García, B (2019). De la ética pública al public compliance. Sobre la prevención de la corrupción en las administraciones públicas. Material de Lectura del Master en Cumplimiento Normativo. UCLM. Castilla-La Mancha
OCDE (2017i). Recomendaciones sobre Integridad Pública de la OCDE. Recuperado de: https://www.oecd.org/gov/ethics/recomendacion-sobre-integridad-es.pdf
OCDE (2017ii). Estudio de la OCDE sobre integridad en el Perú: Reforzar la integridad del sector público para un crecimiento incluyente. Estudios de la OCDE sobre la Gobernanza Pública. Edtions OCDE. Paris. Disponible en: https://read.oecd-ilibrary.org/governance/estudio-de-la-ocde-sobre-integridad-en-el-peru_9789264271470-es#page4
Oficina de Naciones Unidad contra la Droga y el Delito (2013). Programa anticorrupción de ética y cumplimiento para las empresas: guía práctica. New York: Naciones Unidas. Recuperado de: https://www.unodc.org/documents/corruption/Publications/2013/13-85255_Ebook.pdf
Organismo de Supervisión de Contrataciones del Estado – OSCE (2020). Portal de datos abiertos. Consultada el 19 de mayo de 2020. https://www.datosabiertos.gob.pe/dataset/contrataciones-ante-la-emergencia-sanitaria-por-la-existencia-del-coronavirus-organismo-1#{}
Organización Mundial de la Salud (2020) Preguntas y respuestas sobre la enfermedad por coronavirus (COVID-19). Consultada el 19 de mayo de 2020. https://www.who.int/es/emergencies/diseases/novel-coronavirus-2019/advice-for-public/q-a-coronaviruses
Organización Internacional de Normalización (2014). ISO 19600. Sistema de Gestión Compliance.
Organización Internacional de Normalización (2009). ISO 31000. Sistema de Gestión de Riesgos.
Pariona, R. (2012). La imprescriptibilidad de los delitos de corrupción de funcionarios: ¿medida necesaria para evitar la impunidad? Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú. Lima: Idehpucp.
Pleno Jurisdiccional del Tribunal Constitucional Peruano (2007, 12 de febrero). Sentencia 006-2006-PCC/TC. https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2007/00006-2006-CC.html
Pleno Jurisdiccional del Tribunal Constitucional Peruano (2012, 03 de mayo). Sentencia 00017-2011-PI/TC. https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2012/00017-2011-AI.pdf
Portal de Transparencia del Ministerio de Economía del Perú (2020) Transparencia Económica Perú. Recursos para el Covid-19. Consulta de ejecución de gasto. Consultada el 19 de mayo de 2020. http://apps5.mineco.gob.pe/coronavirus/Navegador/default.aspx
Prado, V. (2017). Delitos y penas. Una aproximación a la Parte Especial. Lima: Ideas Solución Editorial SAC.
Presidencia del Consejo de Ministros de Perú (2017, 14 de setiembre). Decreto Supremo 092-2017-PCM. Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción. El Peruano. https://can.pcm.gob.pe/wp-content/uploads/2017/09/D.S.-N%c2%b0-092-2017-Pol%c3%adtica-Nacional-de-Integridad-y-Lucha-contra-la-Corrupci%c3%b3n.pdf
Presidencia del Consejo de Ministros de Perú (2018, 26 de abril). Decreto Supremo 044-2018-PCM. Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021. El Peruano. https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/388269/DS044-2018-PCM.pdf
Presidencia del Consejo de Ministros de Perú (2018, 23 de mayo). Decreto Supremo 056-2018-PCM. Política General de Gobierno al 2021. El Peruano. https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/12455/D-S-N-056-2018-PCM.pdf
Presidencia del Concejo de Ministros del Perú (2020). Denuncias ciudadanas. Consultada el 19 de mayo de 2020. http://denuncias.servicios.gob.pe/
Proética. Capítulo Peruano de Transparencia Internacional (2020i). Cuatro recomendaciones para el buen uso de fondos públicos durante el estado de emergencia por el Covid-19. Consultado el 19 de mayo de 2019. https://www.proetica.org.pe/noticias/cuatro-recomendaciones-para-el-buen-uso-de-los-fondos-publicos-durante-el-estado-de-emergencia-por-el-covid-19/
Proética. Capítulo Peruano de Transparencia Internacional (2020ii). Análisis de los datos abiertos sobre contrataciones públicas en el marco de la emergencia sanitaria contra el Covid-19. Consultada el 19 de mayo de 2020. https://www.proetica.org.pe/contenido/analisis-de-los-datos-abiertos-sobre-contrataciones-publicas-en-el-marco-de-la-emergencia-sanitaria-contra-el-covid-19/
Reaño, J. (2015). La utilidad de los programas de criminal compliance para las empresas que operan en Perú. Thémis-Revista De Derecho 68, pp. 141-152. Recuperado de internet: http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/themis/article/view/15589/16038
Rotsh, T. (2018). Corrupción y compliance. Gómez, Montiel y Satzger (eds.) Estrategias penales y procesales de lucha contra la corrupción. Madrid: Marcial pons.
Transparencia Internacional (2020). Corrupción y coronavirus. Consultado el 04 de mayo de 2020.
https://www.transparency.org/news/feature/corrupcion_y_coronavirus
Ugaz, J. (2018). Gran corrupción y Derechos Humanos [tesis de maestría, Pontificia Universidad Católica del Perú]. Repositorio Institucional: http://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/handle/20.500.12404/13363
Walka,pe (2020, 20 de abril). Gobierno compra pruebas rápidas para Covid-19 a laboratorio chino sin certificación. Consultada el 19 de mayo de 2020. https://wayka.pe/gobierno-compra-pruebas-rapidas-para-covid-19-a-laboratorio-chino-sin-certificacion/
Wellner, P. (2005-2006). Effective Compliance Programs and Corporate Criminal Prosecutions”. Cardozo Law Review 27. Traducción libro de: “The purpose of the compliance program sentence downgrade structure is to provide corporations with an incentive to self-police, thereby alleviating some of the regulatory burden of crime deterrence from the state”. Recuperado de: http://www.friedfrank.com/siteFiles/Publications/CDB6714353B1B712D3A5DB85F508483E.pdf.
Downloads
Publicado
Edição
Seção
Licença
Esta obra está bajo una licencia http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/
